Im Juni 2022 beschlossen die Länder der Gruppe der Sieben („G7“) – Kanada, Frankreich, Deutschland, Italien, Japan, das Vereinigte Königreich und die Vereinigten Staaten – eine Politik zur Begrenzung des Preises für russisches Öl. Im Dezember 2022 haben die G7-Staaten zusammen mit Australien und der supranationalen Europäischen Union (zusammen die „Price Cap Coalition“) offiziell Maßnahmen umgesetzt, um eine Reihe von Dienstleistungen im Zusammenhang mit dem Seetransport von Rohöl russischer Herkunft unabhängig vom Preis zu verbieten Die für dieses Öl gezahlte Summe lag über einem bestimmten Schwellenwert. Ziel der Preisobergrenze war es, den Zufluss von russischem Öl auf die Weltmärkte aufrechtzuerhalten, da es für die Weltwirtschaft von entscheidender Bedeutung ist, und gleichzeitig die an Russland fließenden Einnahmen und damit die Fähigkeit Russlands, seine Aktivitäten in der Ukraine aufrechtzuerhalten, zu verringern. Die Price Cap Coalition hat im Februar 2023 ähnliche Maßnahmen für Erdölprodukte umgesetzt.
Im vergangenen Jahr hat das Office of Foreign Assets Control („OFAC“) des US-Finanzministeriums die Durchsetzung der Preisobergrenze verstärkt, indem es Informationsanfragen an Akteure der Schifffahrtsindustrie verschickte und Sanktionen gegen Unternehmen verhängte, die am Transport russischer Rohöle beteiligt sind über der Preisobergrenze verkauft. Die Price Cap Coalition hat die Maßnahmen des OFAC ausdrücklich unterstützt, unter anderem in einer Erklärung vom Oktober 2023, in der sie feststellte, dass „die russischen Ölsteuereinnahmen um 45 % gesunken sind“ und den Schwerpunkt „auf der Unterstützung der Einhaltung und Durchsetzung“ bestätigte.[1]
Auch die Price Cap Coalition, zu der auch die US-Regierung gehört, hat kontinuierlich Leitlinien veröffentlicht, um die Einhaltung der Preisobergrenze zu fördern. Beispielsweise veröffentlichte die Price Cap Coalition im Zusammenhang mit der Erklärung vom Oktober 2023 eine Empfehlung für die maritime Ölindustrie und verwandte Sektoren, in der die Risiken im maritimen Ölhandel dargelegt und Empfehlungen als Best Practices vorgeschlagen wurden.[2] OFAC hat kürzlich auch seine Leitlinien zur Umsetzung der Preisobergrenzenpolitik aktualisiert und neue Erwartungen an Seetransportdienstleister dargelegt.[3]
In diesem ersten Artikel konzentrieren wir uns auf die jüngsten Durchsetzungsaktivitäten des OFAC und seine Leitlinien zu Compliance-Anforderungen.
Die Preisobergrenze erklärt
Am 21. November 2022 erließ das OFAC eine Entscheidung gemäß Executive Order 14071 zur Umsetzung der Preisobergrenzenpolitik für Rohöl aus Russland.[4] OFAC erließ am 3. Februar 2023 eine ähnliche Entscheidung für Erdölprodukte mit Ursprung in Russland.[5]
Die Bestimmungen verbieten „die direkte oder indirekte Ausfuhr, Wiederausfuhr, den Verkauf oder die direkte oder indirekte Lieferung jeglicher der abgedeckten Dienstleistungen aus den Vereinigten Staaten oder durch US-Personen, wo auch immer sie sich befinden, an Personen mit Sitz in der Russischen Föderation.“ „Personen der Vereinigten Staaten (oder US-Personen)“ beziehen sich kollektiv auf US-Bürger und ständige Einwohner, US-Unternehmen (einschließlich ausländischer Niederlassungen) und alle Personen in den USA (zu denen im Allgemeinen US-Niederlassungen ausländischer Unternehmen gehören, sowie alle Personen, die sich physisch in den USA aufhalten). die USA). Zu den „abgedeckten Dienstleistungen“ gehören Handel/Rohstoffvermittlung, Finanzierung, Versand, Versicherung, Kennzeichnung und Zollvermittlung im Zusammenhang mit dem Seetransport von russischem Rohöl und Erdölprodukten.
Die Bestimmungen erlauben die Bereitstellung dieser abgedeckten Dienstleistungen, wenn der Preis des zugrunde liegenden Rohöls oder der Erdölprodukte die entsprechende Preisobergrenze nicht überschreitet. Das US-Finanzministerium erließ daraufhin zusätzliche Festlegungen, in denen die relevanten Preisobergrenzen festgelegt wurden, die von der Price Cap Coalition vereinbart wurden und zum Zeitpunkt dieses Artikels weiterhin in Kraft sind. Die Preisobergrenze für Rohöl beträgt 60 USD pro Barrel;[6] die Preisobergrenze für Discount-to-Crude-Erdölprodukte beträgt 45 USD pro Barrel;[7] und die Preisobergrenze für Premium-Rohölprodukte beträgt 100 USD pro Barrel.[8]
Aktuelle Durchsetzungsaktivitäten des OFAC im Zusammenhang mit der Preisobergrenze
Seit Oktober 2023 hat OFAC Sanktionen im Zusammenhang mit der Preisobergrenze gegen mehr als 10 Unternehmen mit Sitz in Liberia, Hongkong und den Vereinigten Arabischen Emiraten („VAE“) verhängt.[9] Zu diesen Unternehmen gehören die Eigner von Schiffen, die russisches Rohöl über der Preisobergrenze transportiert haben, ein Schiffsmanager im Besitz der russischen Regierung und aktive „unter dem Radar“-Händler von russischem Öl mit undurchsichtigen Eigentumsstrukturen. OFAC identifizierte die betreffenden Schiffe auch als blockiertes Eigentum.
In allen Fällen verhängte das OFAC Sanktionen gemäß der Executive Order 14024, die das OFAC weitgehend ermächtigt, Personen zu benennen, die im maritimen Sektor der russischen Wirtschaft tätig sind, sowie Personen, die der russischen Regierung gehören. OFAC verbietet US-Personen die Teilnahme an den meisten Transaktionen mit benannten Personen (Specially Designated Nationals And Blocked Persons, „SDNs“) und verpflichtet alle US-Personen gleichzeitig, Eigentum oder Anteile an Eigentum von SDNs zu sperren, die in ihren Besitz oder unter ihre Kontrolle gelangen . US-Bürgern drohen bei Verstößen gegen dieses Verbot/diese Verpflichtung sowohl zivil- als auch strafrechtliche Sanktionen.
Die jüngsten Sanktionen senden ein starkes Signal an den Seetransportsektor, dass das OFAC alle schifffahrtsbezogenen Informationen und Überwachungen aktiv auf Hinweise auf Verstöße gegen Preisobergrenzen untersucht. Tatsächlich verschickte das OFAC Ende 2023 Mitteilungen an Schiffsmanagementunternehmen in etwa 30 Ländern und forderte Informationen zu 100 Schiffen an, bei denen es den Verdacht hatte, dass sie gegen die Preisobergrenze verstoßen.[10] Dies folgte auf vorherige Warnungen des OFAC an US-Dienstleister vor Sanktionsumgehungspraktiken, insbesondere im Zusammenhang mit Ölexporten über die Ostsibirien-Pazifik-Pipeline und Häfen an der Ostküste Russlands.[11] Laut OFAC sind sich Nicht-US-Unternehmen bewusst, die eine Reihe betrügerischer Praktiken anwenden, um abgedeckte Dienstleistungen von US-Personen zu erhalten, wie zum Beispiel:
- Bereitstellung unvollständiger oder falscher Unterlagen, um die wahren Verkaufs-/Einkaufspreise zu verschleiern;
- Bereitstellung gebündelter Preise, die die Preise von Öl und/oder Erdölprodukten mit Nebenkosten wie Versand, Fracht, Zoll und Versicherung verschmelzen, um die tatsächlichen Verkaufs-/Einkaufspreise zu verschleiern; und/oder
- Manipulation des automatischen Identifikationssystems („AIS“), einer Schiffsverfolgungstechnologie, um Schiff-zu-Schiff-Transfers oder echte Anlaufhäfen zu verschleiern, eine Praxis, die als „Spoofing“ bekannt ist.
Weitere Überlegungen
In unserem zweiten Artikel zu diesem Thema werden wir uns mit den jüngsten OFAC-Richtlinien befassen, die einen Safe-Harbor-Prozess geschaffen haben, bei dem sich US-Dienstleister auf einen „gutgläubigen“ Aufzeichnungs- und Bescheinigungsprozess verlassen können, um eine verschuldensunabhängige Haftung für unbeabsichtigte Verstöße gegen Sanktionen zu vermeiden, sowie auf einen Hinweis veröffentlicht von der Price Cap Coalition, in der mehrere Compliance- und Due-Diligence-Empfehlungen für die maritime Ölindustrie hervorgehoben werden, die die Einhaltung der restriktiven Maßnahmen der Preisobergrenze fördern sollen.
Bitte bleiben Sie dran.
[1] „Erklärung der G7 und Australiens zu den ergriffenen Maßnahmen zur Durchsetzung von Preisobergrenzen für seetransportiertes Öl und Erdölprodukte russischen Ursprungs” (12. Oktober 2023), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1796.
[2] Price-Cap-Koalition, „Beratung für die maritime Ölindustrie und verwandte Sektoren zu Best Practices als Reaktion auf die jüngsten Entwicklungen im maritimen Ölhandel” (12. Oktober 2023), https://finance.ec.europa.eu/document/download/bf46eab4-771e-4944-a071-74e2b18fe0ca_en?filename=price-cap-coalition-advisory-maritime-safety_en.pdf.
