Ein Betrug, der eines Hollywood-Films würdig ist: Die SEC zerschlägt ein Netzwerk, das mit einer Betrugsbibel 184 Millionen Dollar erbeutet hat | Finanzmärkte

Ein Raum voller Menschen, die telefonieren, um potenzielle Investoren zu überzeugen. Aggressive Verkaufstaktiken mit Skripten. Investitionen an der Börse. Privatjets. Rolex-Uhren, Bentley- und Rolls-Royce-Autos. Villen in Miami … und ein Millionenbetrug. Diese Zutaten wirken möglicherweise so, als ob sie direkt aus der Fabrik stammen Wolf der Wall Street, aber es handelt sich dabei um einige der Fakten, die die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) in ihrer jüngsten großen Untersuchung gegen Betrug auf den amerikanischen Märkten zusammengestellt hat. Nach Angaben des US-amerikanischen Marktaufsehers waren drei Personen, Mario Gogliormella, Steven Lacaj und Karim Ibrahim, die mutmaßlichen Drahtzieher einer Verschwörung, bei der 184 Millionen Dollar erbeutet wurden, wobei als Vorwand die Gelegenheit genutzt wurde, frühzeitig in Unternehmen zu investieren kurz vor dem Börsengang.

Der Markt vor dem Börsengang, Pre-IPO-Markt Aufgrund seines englischen Namens ist es in den Vereinigten Staaten eine gängige Praxis. Dabei platzieren Unternehmen, die angeblich einen nächsten Sprung in die Märkte vorbereiten, Aktienpakete bei professionellen Anlegern, die bereit sind, eine größere Anzahl an Aktien auf einmal zu erwerben. Unternehmen, die einen Börsengang anstreben, erhalten vor dem Sprung eine Finanzierungsquelle, während professionelle Anleger, die dem Unternehmen vertrauen, zu einem niedrigeren Preis auf diese Aktien zugreifen können, als sie später bei Handelsbeginn haben werden. Es muss nicht unbedingt etwas Betrügerisches sein, aber dieses Mal war es so.

„In dieser neuen Operation beschuldigt die SEC die New Yorker Mario Gogliormella, Steven Lacaj und Karim Ibrahim, ein Netzwerk von mehr als 50 nicht registrierten Telemarketern zu betreiben, die von einem Büro aus potenzielle Investoren unter Druck setzen wollten, über sie zu investieren, ohne ihnen mitzuteilen, dass die Die Preise, zu denen sie die Aktien verkauften, waren erheblich überhöht und etwa 19 % bis 105 % teurer als die durchschnittlichen Preise, die sie dafür gezahlt hatten. Durch diese Taktiken haben die Beklagten und ihr Vertriebsteam zwischen 2019 und 2022 mehr als 45 Millionen US-Dollar von ahnungslosen Anlegern eingestrichen“, schreibt die SEC in der offiziellen Stellungnahme zum Fall.

Das betrogene Geld, das zum Teil für die Bezahlung der Gehälter des über 50-köpfigen Telemarketing-Teams verwendet wurde, wurde auch für andere, noch zweifelhaftere Zwecke verwendet. „Die Angeklagten nutzten das Geld der Anleger, um ihren verschwenderischen Lebensstil zu finanzieren und zahlreiche Luxusartikel zu kaufen, darunter Reisen in Privatjets, Rolex- und Audemars-Piguet-Uhren, Rolls-Royce- und Bentley-Autos sowie Villen auf Long Island und Miami“, heißt es die erweiterte Version des Dokuments.

Die SEC erklärt, dass die drei Angeklagten zunächst unter dem Namen StraightPath Venture firmierten. Als die Aufsichtsbehörde im Mai 2022 bereits gegen die Firma vorging, änderte sie, um den Betrieb fortzusetzen, lediglich ihr Logo und ihren Namen und gründete ein weiteres betrügerisches Unternehmen, Legend Venture Partners, das jedoch erst 2023 entdeckt wurde.

„Während des Zeitraums, in dem sie tätig waren, haben die Beklagten durch Täuschungen insgesamt mehr als 184 Millionen US-Dollar von Investoren eingesammelt, einschließlich der Tatsache, dass StraightPath Venture und Legend nur dann Geld einsammelten, wenn die Investoren es verdienten, und dass sie bis dahin keine Provision zahlen mussten.“ Dann. In Wirklichkeit zahlten die Anleger überhöhte Preise für die Aktien, was es den Beklagten und ihrem Vertriebsteam ermöglichte, Millionen von Dollar einzustreichen, bevor die Anleger auch nur einen einzigen Cent verdient hatten“, fügt die SEC hinzu. Die Behörden weisen darauf hin, dass die Verkäufer unabhängig vom Namen, den sie annahmen, die Menschen mit aggressiven Verkaufstaktiken täuschten.

„Dieser Betrugsfall ist eines Hollywood-Films würdig. Verkäufer verwendeten ein Skript, das sie nannten die Bibel und nutzte Hochdrucktechniken sowie offensichtlich falsche Argumente, um Investoren zu überzeugen“, sagte Sheldon L. Pollock, stellvertretender Direktor des New Yorker Regionalbüros der SEC. „Als wir sie das erste Mal geschlossen haben, haben sie einfach ihren Namen geändert. Unsere heutige Untersuchung zielt darauf ab, sicherzustellen, dass sie nicht mehr Investoren täuschen können“, fügt er hinzu.

In dem erweiterten Untersuchungsdokument stellt die SEC einen Auszug aus der Betrugsbibel zusammen, über die Pollock spricht. „In dem Drehbuch, auf das wir Zugriff hatten, hieß es, dass eines der Unternehmen, das sich auf den Börsengang vorbereitete, dies im ersten Quartal 2023 geplant hatte. Es hieß, es würde eine Bewertung von bis zu 50.000 Millionen Dollar erreichen, was der Fall wäre.“ Geben Sie einen Preis von 100 US-Dollar pro Aktie an, viermal höher als der Preis, zu dem sie die Aktien an Investoren verkauft haben. Sie behaupteten dies alles ohne jede Grundlage. Bis heute ist das Unternehmen noch nicht an die Börse gegangen“, heißt es in dem Dokument.

Für dieses gesamte Betrugsnetzwerk schätzt die SEC, dass ihrer Meinung nach 15 Straftaten begangen wurden. Zu den Maßnahmen, die der Marktaufseher vom Gericht fordert, gehören das Verbot der Ausübung beruflicher Tätigkeiten im Zusammenhang mit dem Investmentmarkt für die Angeklagten, ihre Mitarbeiter und alle Personen, die mit der Verschwörung in Zusammenhang stehen, die Rückgabe des betrogenen Geldes und die Verhängung von Geldstrafen gegen die Drahtzieher der Verschwörung sowie die Anwendung jeder anderen Strafmaßnahme, die das Gericht „für gerecht und angemessen hält“. Die Zutaten ähnelten denen des Wolf der Wall Street. Auch das Ende.

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