Der Financial Supervisory Service (FSS) hat im Vorfeld der Zusammenfassung der Leerverkäufe außerdem Vorwürfe über illegale Transaktionen im Gesamtwert von 100 Milliarden Won (73,58 Millionen US-Dollar) bei sieben globalen Investmentbanken (IBs) aufgedeckt. Das FSS hat außerdem beschlossen, die Ermittlungen zum Fehlverhalten von fünf anderen globalen IBs vor der Zusammenfassung der Leerverkäufe zu beschleunigen.
Die FSS gab am 6. Mai bekannt, dass laut ihrer Untersuchung der 14 weltweit führenden IBs, die Leerverkäufe in Südkorea tätigen, festgestellt wurde, dass insgesamt sieben Firmen illegale Geschäfte im Wert von 101,6 Milliarden Won mit 49 Aktien getätigt haben. Konkret handelte es sich dabei um die beiden Unternehmen, denen zuvor rechtswidrige Vorwürfe vorgeworfen wurden und die illegale Leerverkäufe im Wert von 62,8 Milliarden Won bei 29 Aktien getätigt hatten, während die übrigen fünf Unternehmen illegale Leerverkäufe im Wert von 38,8 Milliarden Won bei 20 Aktien getätigt hatten.
Bei den beiden Unternehmen, die zuvor in illegale Leerverkäufe verwickelt waren, handelt es sich um Credit Suisse (CS) und Nomura. Es wurde festgestellt, dass sie im Januar dieses Jahres erneut illegale Leerverkäufe im Gesamtwert von 54 Milliarden Won in fünf Aktien getätigt hatten. In diesem Zusammenhang hat die FSS kürzlich eine vorläufige Mitteilung an die Credit Suisse-Gesellschaften in Singapur und Korea herausgegeben und sie über eine drohende Geldstrafe in der Größenordnung von 50 Milliarden Won informiert.
Zwei der verbleibenden fünf Unternehmen erteilten ungedeckte Leerverkaufsaufträge, indem sie Aktien, die sie extern geliehen oder als Sicherheit bereitgestellt hatten, als eigene Aktien behandelten, bevor die Rückgabe dieser Aktien bestätigt wurde. Darüber hinaus hatten die anderen drei Unternehmen weniger Aktien geliehen als angefordert oder fälschlicherweise Verkaufsaufträge erteilt, weil sie glaubten, sie hätten sich geliehen. Es gab auch Fälle, in denen Verkaufsaufträge auf der Grundlage des Aktiensaldos erteilt wurden, der fälschlicherweise als eigene Aktien berechnet wurde, nachdem Aktien an eine andere Abteilung innerhalb des Unternehmens geliehen wurden, in denen falsche Kreditbeträge eingegeben wurden und in denen Aufträge ohne Bestätigung des Restsaldos abgegeben wurden.
Das FSS erklärte, dass der Großteil des diesmal aufgedeckten Fehlverhaltens auf mangelndes Verständnis der südkoreanischen Vorschriften, unzureichende interne Kontrollsysteme und betriebliche Fahrlässigkeit zurückzuführen sei, was zu ungedeckten Leerverkäufen geführt habe. Nackte Leerverkäufe, eine Handelspraxis, bei der Aktien verkauft werden, ohne sie vorher zu leihen, gelten in Südkorea als illegal.
Ham Yong-il, stellvertretender Vorsitzender des FSS, erklärte: „Bei europäischen IBs wurden etwas mehr Vorwürfe gefunden als bei amerikanischen, und es gab oft viele Probleme im Zusammenhang mit der Bilanzverwaltung“, und fügte hinzu: „Die Entscheidung, ob man Bericht erstattet.“ Die Ankläger werden von der Securities and Futures Commission unter der Financial Services Commission auf der Grundlage einer Absichtsbeurteilung ermittelt.“
Mit dieser Ankündigung ist die Gesamtzahl der globalen IBs, die wegen illegaler Leerverkäufe auf dem heimischen Aktienmarkt erwischt wurden, auf neun gestiegen, mit einem Gesamthandelsvolumen von 211,2 Milliarden Won und 164 Zielaktien. Im März stellte die Staatsanwaltschaft drei Personen, darunter Mitarbeiter der HSBC-Tochtergesellschaft in Hongkong und Wertpapierhändler (Securities Borrowing and Lending, SBL), erstmals wegen illegaler Leerverkäufe vor Gericht.
Die Branche geht davon aus, dass die FSS ihre strengen Untersuchungen noch eine Weile fortsetzen wird, um Vertrauen in den Markt zu schaffen, bevor nach Juni eine Zusammenfassung der Leerverkäufe erfolgt. Tatsächlich gab die FSS am selben Tag bekannt, dass sie derzeit die Möglichkeit illegaler Leerverkäufe durch fünf weitere globale IBs untersucht. Das FSS erklärte, dass es umgehend Sanktionsverfahren einleiten werde, sobald die weiteren Ermittlungen gegen die sieben diesmal erwischten Unternehmen abgeschlossen seien. Darüber hinaus ist geplant, die Ermittlungen gegen die verbleibenden fünf Unternehmen so bald wie möglich abzuschließen.
